کارگزار Finra Bars که 22 ماه پیش به قتل متهم شده است

تقریباً دو سال پس از اتهام قتل مشتری و کلاهبرداری کلاهبرداری میلیون دلاری ، مشاور مالی سابق کیت تاد اشلی از این صنعت منع شده است.

فینرا این را گفتپرونده آن در برابراشلی ، 50 ساله ، برای حل و فصل بیش از حد معمول طول کشید زیرا کارگزار در ابتدا انکار کرد که وی به درخواست های مربوط به خاتمه وی از اوراق بهادار پارکلند پاسخ نداد. یک هیئت اداری FINRA نهایی اشلی را پذیرفتتوافقبا تنظیم کننده در 21 اکتبر ، حدود دو هفته پس از یک هیئت منصفه بزرگ فدرالمحکوماشلی در 20 مورد کلاهبرداری در سیم ، کلاهبرداری در پستی ، کلاهبرداری بانکی و حمل سلاح گرم در رابطه با یک جرم خشونت آمیز.

به گفته دادستان ها در منطقه شرقی تگزاس ، وی به تنهایی در زندان فدرال با این اتهامات روبرو است. یک هیئت منصفه بزرگ جداگانه در شهرستان دالاس در دسامبر سال 2020 اشلی را به اتهام قتل پس از محققان متهم کردادعا کرد که او یکی از مشتری های خود را کشته استدر تلاش برای جمع آوری بیمه نامه زندگی 2 میلیون دلاری مشتری. ماهها بعد ، یک هیئت منصفه بزرگ دیگر وی را به اتهام قتل سرمایه به دلیل تهدید تروریسم یا یک جنایت دیگر متهم کرد.

در نمایشی از چگونگی پایگاه داده BrokerCheck FINRA گاهی اوقات می تواند اطلاعاتی را حذف کندمربوط به سرمایه گذاران است، اشلیفایلهیچ اشاره ای به پرونده قتل نمی کند.

به گفته لوئیس استرانی ، متخصص کلاهبرداری ، از بینش داوری ، مرجع تنظیم مقررات صنعت مالی ، که نظارت بر کارگزاران و نظارت بر آن نظارت بر آن ، کمیسیون اوراق بهادار و اوراق بهادار دارد ، اغلب زمان زیادی را برای عمل به دنبال موارد برجسته می گیرد. او به عنوان مثال اشاره کردبرنی مادوف، که بیش از شش ماه پس از ادعای مقصر بودن در طرح بدنام چند میلیارد دلاری خود ، توسط SEC به طور رسمی از صنعت ممنوع الخروج نشده بود. Straney گفت ، اتهامات قتل همچنین می تواند خارج از نظر BrokerCheck باشد زیرا مشاوران افشای داوطلبانه را در آنجا ایجاد می کنند.

وی گفت: "این باید خود گزارش شود یا توسط پاركلند گزارش شود. در صورت عدم وجود آن ، FINRA قصد تحقیق در مورد آن را ندارد.""اگر به سطح گرانول برسیم ، این مرد نباید در صنعت باشد."

2 فوریه 2021 7:00 صبح

به گفته دادستان جیمز والن از دفتر حقوقی Whalen ، اشلی نیازی به ارائه دعوی رسمی خود در پرونده قتل پایتخت نخواهد داشت ، اما وی قصد دارد گناهی را ادعا کند. Whalen گفت ، دلیل دیگر زمان بندی پرونده FINRA ناشی از درخواست های تنظیم کننده برای عدم موفقیت در دستیابی به اشلی در طی یک سری حرکت بین تسهیلات زندان تحت حوزه های قضایی مختلف و در مکان های مختلف در طی دو سال گذشته است. Whalen گفت: دفاع قصد دارد حکم 5 اکتبر اشلی را در پرونده فدرال بر اساس این دیدگاه خود مبنی بر اینکه شواهد "در مورد برخی از این موارد از محکومیت پشتیبانی نمی کند" به چالش بکشد.

وی گفت: "ما معتقدیم كه دولت بیش از حد به اتهام وی با بسیاری از جرائم ، بیش از حد صعود كرده است و امید ما این است كه ، پس از تجزیه و تحلیل و بررسی ، دادگاه یا مدار پنجم تجدید نظر به همان نتیجه برسد."وی خاطرنشان کرد: به احتمال زیاد پرونده قتل تا زمان تکمیل پرونده فدرال ادامه نخواهد یافت.

پارکلند در اکتبر سال 2020 اشلی را خاتمه داد و در حالی که به ادعاهایی مبنی بر اینکه وی مشغول فعالیت های تجاری خارج از کشور بود ، انجام داد و معاملات اوراق بهادار خصوصی را بدون اطلاع قبلی به کارفرمای خود انجام داد. ری پلچیا ، سخنگوی FINRA در یک ایمیل گفت: این شرکت اصلاحیه مورد نیاز خود را به درستی پر کرده است ، زیرا قربانی قتل در یک فعالیت تجاری در خارج از کشور شریک زندگی در نظر گرفته می شود و به طور رسمی مشتری به پارکلند نیست.

پلچیا گفت: "پاسخ دهنده تصمیم گرفت تا اتهامات را دادخواست کند (بر خلاف تسویه حساب آنها) ، فرایندی که می تواند زمان بیشتری را به خود اختصاص دهد. تحقیقاتی که منجر به اتهامات شد ، البته زمان لازم است.""از زمانی که FINRA شکایت خود را مطرح کرد ، پاسخ دهنده زندانی و خارج از تجارت است."

فینرا در نابسامانی اشلی ، خاطرنشان كرد كه درخواست هایی برای اطلاعات در مورد اخراج وی از پاركلند توسط كلاس اول و نامه های معتبر به مرکز تصحیح بووی در Texarkana ، تگزاس ارسال كرده است ، جایی كه اشلی پس از دستگیری اصلی 2020 در زندان به سر برد. تنظیم کننده هیچ پاسخی دریافت نکرد ، که این نقض قوانین آن است و شایع ترین دلیل اینکه FINRA کارگزاران این صنعت را ممنوع می کند.

12 ژانویه 2022 8:41 PM

علاوه بر پرونده قتل سرمایه در شهرستان دالاس ، محققان فدرال ادعا کردند که اشلی بین دسامبر 2013 و مه 2020 از طریق وعده های بازده تضمین شده در یک اعتماد سرمایه گذاری واحد ، مشتریان را از بیش از 1. 1 میلیون دلار جعل کرده است. به گفته محققان ، اشلی به جای سرمایه گذاری پول ، آن را صرف هزینه های شخصی مانند میکروبروری ، کازینو ، پرداخت کارت اعتباری ، هزینه های حقوقی ، وام و پرداخت شهریه کالج کرد.

دادستان آمریكا بریت فیتستون در بیانیه ای گفت: "اشلی برای جعل مشتریانی كه به او اعتماد داشتند ، به مسافت های زیادی رفت.""با ترسیم و باعث مرگ یک مشتری برای سرقت پول خود ، اشلی مرتکب خیانت نهایی اعتماد و نجابت شد و هیئت منصفه اشلی را برای او دید ، یک هنرمند که تا آنجا به قتل می رود تا آنچه را که می خواست بدست آورد.

لیست 31 شاهد در دادگاه فدرال شامل FBI ، مقامات محلی و آتش نشانی ، همسر قربانی قتل و کارمندان پارکلند ، بیمه ملی زندگی میدلند ، BB& T و بانک پایتخت تگزاس بود.

محققان برای اولین بار در سال 2020 هنگام بررسی خودکشی ظاهری یک مشتری 62 ساله ، که آنها با اسلحه پیدا کردند ، این پرونده را شکستنددر دست غیر غالب خودو یک یادداشت تایپ شده به آنها دستور می دهد با "آخرین دوست من کیت اشلی" تماس بگیرند. این حکم نشان داد که پلیس در کارولتون پس از تجزیه و تحلیل فیلم های دوربین درب و آنچه که آنها به عنوان "روسری" توصیف می کردند ، شامل اشلی بود که به مشتری می گوید برای بیمه نامه به نمونه خون نیاز دارد ، اشلی را دستگیر کرد.