تقلب در ریز

بازار بدون نسخه (OTC) برای اوراق بهادار ، که اغلب به بازار میکروکپ گفته می شود ، برای شرکت هایی با دارایی های اندک و قیمت پایین سهام طراحی و تشکیل شده است. بیش از 10،000 شرکت دارای سهام هستند که در دو سیستم نقل قول بین دلاری بازار OTC تجارت می کنند: هیئت بولتن OTC (OTCBB) و گروه OTC Markets Group ، Inc. (F/K/A برگه صورتی). در حالی که شرکت هایی که سهام خود را در صرافی های اصلی تجارت می کنند ، تحت یک فرآیند درخواست رسمی قرار می گیرند و باید حداقل استانداردهای لیست را رعایت کنند ، شرکت هایی که به نقل از OTCBB یا بازارهای OTC نقل شده اند ، نیازی به درخواست لیست یا رعایت حداقل استانداردهای مالی ندارند.

سوالات متداول

• سهام میکروکپ چیست؟
• سهام میکروکپ از کجا تجارت می کند؟
• سهام میکروکپ چگونه با سایر سهام متفاوت است؟
• چگونه می توانم در مورد شرکت های میکروکپ اطلاعاتی کسب کنم؟
• کدام شرکت ها گزارش ها را به SEC ارائه می دهند؟
• اگر بخواهم در سهام میکروکپ سرمایه گذاری کنم چه می شود؟
• چه چیزی در مورد اطلاعات عمومی بسیار مهم است؟

در هنگام سرمایه گذاری در سهام MicroCap از این "پرچم های قرمز" مراقبت کنید

• تعلیق معاملات SEC
• هرزنامه ها
• دارایی های بزرگ است اما درآمد اندک است
• موارد عجیب و غریب در پاورقی های صورتهای مالی
• مسائل حسابرسی غیرمعمول
• خودیها مقادیر زیادی سهام دارند

اگر بخواهم در سهام میکروکپ سرمایه گذاری کنم چه می شود؟

برای سرمایه گذاری عاقلانه و جلوگیری از کلاهبرداری سرمایه گذاری ، هر فرصت سرمایه گذاری را به طور کامل تحقیق کرده و سؤال کنید. این مراحل ساده می تواند تفاوت بین سود و ضرر را ایجاد کند:

1. دریابید که آیا این شرکت اوراق بهادار خود را در SEC یا تنظیم کننده های اوراق بهادار ایالت شما ثبت کرده است یا خیر.
2. اطمینان حاصل کنید که تجارت شرکت و محصولات یا خدمات آن را درک کرده اید.
3. جدیدترین گزارش هایی را که شرکت به SEC ارائه داده است ، با دقت بخوانید و به صورتهای مالی شرکت توجه کنید ، به ویژه در صورت عدم حسابرسی یا تأیید نشده توسط یک حسابدار. اگر این شرکت گزارش هایی را به SEC ارائه نمی دهد ، حتماً از کارگزار خود بخواهید آنچه را "پرونده 15C2-11" در مورد شرکت خوانده می شود.
4. افرادی را که شرکت را با تنظیم کننده اوراق بهادار ایالتی خود اداره می کنند ، بررسی کنید و بدانید که آیا قبلاً برای سرمایه گذاران پول کسب کرده اید یا خیر. همچنین بپرسید که آیا افرادی که این شرکت را اداره می کنند با تنظیم کننده ها یا سرمایه گذاران دیگر فعالیت داشته اند یا خیر.
5. اطمینان حاصل کنید که کارگزار و شرکت وی در SEC ثبت شده و دارای مجوز برای انجام تجارت در ایالت شما هستند. و از تنظیم کننده اوراق بهادار ایالتی خود بپرسید که آیا کارگزار و شرکت تاکنون نظم و انضباط داشته اند یا شکایتی علیه آنها دارند.

• این داده ها براساس تجزیه و تحلیل توسط بخش تجزیه و تحلیل اقتصادی و ریسک (DERA) بیش از 4000 نسخه دادرسی در سال 2003 تا 2012 (موجود در http://www. sec. gov/litigation/litreleases. shtml) است.
• محور X سال اول دوره تخلف را به تصویر می کشد.
• گروه ها بر اساس طبقه بندی اولیه تخلف ادعا شده است.
• این نمودار شامل تخلفات ادعایی است که توسط طرفین غیر مرتبط با صادرکننده معامله شده با OTC انجام می شود.